被拒绝的商业伙伴名单（或限制性商业伙伴名单）
被拒绝的商业伙伴名单（或限制性商业伙伴名单）识别出各种美国机构和其他外国政府已经将其标记为不应与之进行业务往来的组织、公司或个人。这些组织可能是恐怖组织，可能与恐怖组织有关系，也可能存在腐败的商业实践，或者对国家安全构成威胁。
出口者应在每一笔出口交易中检查被拒绝的商业伙伴名单。这可以通过检查被拒绝的商业伙伴名单来实现。
什么是被拒绝的商业伙伴屏幕
被拒绝的商业伙伴屏幕是一种过程，其中公司会检查潜在客户或业务伙伴是否被列入一份或多份限制性商业伙伴名单以确保它没有意图与被拒绝的商业伙伴进行业务往来。被拒绝的商业伙伴屏幕也常被称为受限商业伙伴屏幕。
被拒绝的商业伙伴屏幕和受限商业伙伴屏幕之间的区别
被拒绝的商业伙伴屏幕和受限商业伙伴屏幕是同一种过程，术语可以互换使用。然而，这两种概念之间有几个关键的不同之处。
被拒绝的商业伙伴
被美国工业和安全局（BIS）称为被拒绝的人物，是指那些因违反出口限制而被拒绝.export 特权 的个体或实体。如果与任何列在此名单上的公司进行交易，可能会触犯其拒绝令的条款。根据《出口管理法规》第764.3(a)(2)条款有关规定。
受限商业伙伴
受限商业伙伴可能面临部分或全部export 特权 的禁止。在Descartes Visual Compliance的说法中，受限商业伙伴与被拒绝的商业伙伴不同之处在于：受限商业伙伴可能被禁止接收某些受EAR管辖的物品，也可能需要许可证才能与之进行交易。也可能完全禁止与之进行任何形式的交易。
在被拒绝的商业伙伴屏幕中检查的名单
为了确保出口贸易遵守相关规定，公司应在每一笔export 交易中对所有商业伙伴进行被拒绝的商业伙伴屏幕。公司需要检查包括《综合名单》在内的140多个列表，它们由以下政府部门和机构提供：
对非法行为者的处罚
未能遵守出口规则可能会严重影响您在未来交易时的能力，因为您可能面临巨额罚款甚至监禁。
- 根据BIS，export 违规案件中的罚款可以达到100万美元。
- 行政案件可能涉及金额为250,000美元或交易价值两倍的处罚。
- 此外，违反法规的刑事行为者可能面临最高20年的监禁，而行政处罚可能包括拒绝export 特权。
您认为自己的公司太小，不会受到这些规定的影响？不要这样想。中小型出口商也要负责任。 在遵守出口控制义务方面，不存在“太小”可以逃避法律追究的情况。所有公司都必须尽其所能来确保出口控管。
如何进行被拒绝的商业伙伴屏幕
为了防止违规和减少风险，每个公司都需要制定一份计划来完成被拒绝的商业伙伴屏幕。
要对哪些实体进行筛选？
所有与您在国际交易中进行业务往来的实体都应被筛选，包括但不限于供应商、供应商、再销售商、客户、最终用户、服务提供者、货物转运人、海关代理人、软件和技术数据的受方，以及银行和金融机构。
如何进行筛选？
在与任何商业伙伴进行业务往来之前，特别是在交付订单或货物之前应多次进行筛选。即使您已经与同一个客户进行了多年的业务往来，也应在每笔新交易前进行筛选。
出口者可以选择手动检查每一笔交易的140多个名单，也可以使用专门设计用于简化被拒绝商业伙伴屏幕流程的软件，如Shipping Solutions。以下是如何做：
在Shipping Solutions专业export 文档和执法软件中，有一个名为“受限商业伙伴筛选”的工具，它允许您以单击鼠标按钮就可以快速将所有交易中的商业伙伴逐一筛查。
筛查结果会自动存储到审计记录中，使其有助于在审计时证明公司遵守export 控管的努力。特别是，通过对每笔交易的被拒绝商业伙伴筛查来建立完整的审计历史，有助于向执法部门展示您已经采取了所有合适的措施。
对于那些不需要文档支持的出口者，也可以使用受限商业伙伴筛选软件在线浏览。在Shipping Solutions上，输入信息，然后通过在线浏览软件进行筛查。
如何处理被拒绝商业伙伴屏幕匹配
虽然我们希望所有交易都能够顺利进行，并且遵守所有export 控管要求（当然如此），但这并不是保证。当您发现与任何列表中的名称匹配或潜在匹配时，您需要知道如何处理。
我们已经写了一篇关于下一步要做什么的文章《How to Respond to a Denied Party Screening Match》，并将其简化如下：
1.遵循公司的Export Control Program（ECP）
您的ECP应包括通知谁、遵守匹配程序以及记录决策的程序。如果您没有ECP，请尽快建立。这个是良好的开端。
2.暂停订单或货物
如果您得到从被拒绝商业伙伴筛选软件中潜在匹配信息，暂时停止订单/货物，以便进行进一步审查和最终确定。可靠的软件将为您的公司提供用于做出决定的大量信息。
- 评估匹配分数
- 评估细节
- 评估官方通知以获取有关筛选的更多信息。
- 如果您仍然对潜在匹配有疑问，请联系列名单机构获取指导。
3.记录所有遵守行为
确保您维持每个被拒绝商业伙伴筛查所产生结果和您根据这些结果做出的决策的完整记录。Shipping Solutions一位客户使用了受限商业伙伴筛选软件并能够证明他们在export 时不与任何列入被拒绝商业伙伴名单的国际客户进行交易，甚至如果他们已经加入了该名单，因为他们对每笔交易都记录了此类活动。正如BIS出口执法官说：“这就是您可以免于入狱的救赎券！”
如果您做出决定继续与列入被拒绝商业伙伴列表中的公司进行业务往来，请记下您的决策过程，例如，您联系了BIS并得知允许继续交易。通过详细记录每个步骤，表明了您对遵守export 控管的承诺。
附加资源
对被拒绝商业伙伴筛查最好的选择
简化每笔export 交易所涉及的被拒绝商业伙伴筛查流程，并为您公司建立完整的审计历史，最好使用Shipping Solutions软件。让我们向您展示如何使用Shipping Solutions软件来节省您的时间、金钱和在出口控制方面的烦恼：现在注册免费试用。
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