一些关于出口管理的常见误解
我经常与客户一起工作，听他们分享他们的出口流程和如何更好地处理出口相关任务。然而，有时我听到的事情让我感到不适。
尤其是在谈论出口管理时，这变得更加真实。当我和客户讨论出口管理时，我经常听到：“我们不需要担心出口管理，因为我们的物品是EAR99.”
我脸色发青了。
EAR99并不意味着你的出口管理工作就完成了！
确实，我们理解为什么会产生这样的误解。EAR99是出口管理法规（EAR）中最广为人知的分类之一。这个名字本身听起来很无害，似乎像一个“不适用”的类别。但是，EAR99并不是一个“免许证”状态。它也并不意味着你的管理工作就完成了，而且也不意味着你可以随意将物品运往任何地方。
由于大量的出口商在搜索中输入“EAR99”，希望这意味着更少的规则，因此误解是常见的。
实际上，EAR99只是出口管理的一个更大的 puzzle 中的一部分。根据您正在运输的目的地、接收者和用途，甚至EAR99产品可能需要出口许可。
EXPORT CONTROL 指南：快速入门
我们深入到了解EAR99真正意味着什么之前，让我们先了解一下美国出口控制规则是如何运作的。美国出口管理法规不由单一机构管辖，而是三个主要监管系统：
依据您要输出的物品—货物、软件、技术或甚至培训—one 或多个这些监管系统可能适用。其他部门的规则，例如能源部出版的那些，对敏感出口也具有指导作用。
对于大多数出口商来说，有六项基本步骤来确保管理：
- 你的产品准确分类。
- 确定目的地国家是否需要许可。
- 进行所有在出口交易中的party筛选。
- 注意红旗指标：了解你的产品如何被使用。
- Aware of deemed exports.
- 记录你的管理努力。
如您所见，确定您的物品是否为EAR99分类只是第一个步骤，但有五个额外的步骤需要遵守！
EAR99 中文解释（以及为什么它不是免许证）
如果您的产品被出口管理法规（EAR）管辖，并且在商务控制清单 (CCL) 上对特定出口控制分类号码 (ECCN) 进行了审查后，您可以将其分类为EAR99。
EAR99意味着：你的物品属于export管理法规，但未在商务控制清单中列出。
它并不意味着：
- 无论如何都不会要求许可。
- 我可以停止进行管理检查。
- 我免于受到处罚。
- 政府不关心这个货运。
根据出口管理法规，甚至EAR99物品仍然受一般禁令的约束—特别是涉及终端用途、终端用户和被制裁目的地 (一般禁止条款 4 至 10；15CFR Part 736)。
在大多数低风险情况下，使用NLR（无许可证）标识 EAR99 物品。然而，有几个因素可以立即改变这一点。
当EAR99仍需要许可
理解EAR99意味着什么—以及它不是什么—下一个问题变得明显：当EAR99物品仍需要许可时会发生什么？
1. 被制裁或制裁的目的地
美国对：
- 古巴
- 伊朗
- 朝鲜
- 叙利亚
实施了全面性的禁运。
此外，美国对：
- 俄罗斯
- 白俄罗斯
- 克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克地区的乌克兰
实施了_sectoral_ , territorial 和 industry-specific 的限制。
大多数这些禁运/制裁都适用于无论如何都会被EAR99覆盖到。
这是出口商的一个陷阱。俄罗斯等国家最近对 export controls 的新一轮扩展，展示出即使是EAR99物品也可能在短时间内变得受限制的案例。这包括更严格的许可要求、行业部门禁令、军事终端用户 (MEU) 禁止和外部产品规则的扩大。
2.禁止的终端用户
你不能将货物运往列入禁止名单中的实体，包括：
- OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List
- BIS Entity List
- BIS Military End User (MEU) List
- DDTC Debarred List
- 多个其他美国和国际限制名单。
如果一个party被列入禁止名单，EAR99并不意味着你仍可以自动将货物运往他们那里。
这就是为什么对所有出口交易的实体进行受限党筛选 (RPS) 是基本管理活动的一部分。
3.禁用的或可疑的终端用途
根据15CFR Part 744，BIS禁止或限制涉及：
- 核武器
- 导弹技术
- 化学或生物武器
- 在某些国家进行军事或情报终端用户的交易
即使像简单的电缆、开关、管道、粘合剂或电池这样的物品也可能被用于禁用的用途。
出口执法办公室经常使用以下例子：一家南非公司为了制造成型炸弹而订购了大量医疗成像开关，最终产品是改装的爆炸装置。美国制造商注意到异常并提醒当局。
教训很明显：终端用途与分类一样重要。
受限党筛选：仍然需要对EAR99出口
在出口交易中筛选实体是最简单也是最重要的管理步骤之一，但它经常被忽视了。
有基本方法：
1. 手动检查名单
可能？是的。但是，实际上是不切实际的。有数百个名单，它们每天都在变化，有时会连续几天都不更新。
2. 使用ITA的 Consolidated Screening List (CSL)
这是一种很好的起点，但它只包含商务、财政部、国务院和其他机构发布的一小部分名单。它缺乏：
- 某些OFAC名单
- 州级名单
- 国际组织名单，如联合国和欧盟
- 国家特定名单
不仅CSL中没有包括一些重要的美国名单，更新也可能会滞后，在美国政府闭馆期间就会出现这种情况。
EAR99出口商仍需要进行全面的筛查，以保持安全。
3. 使用受限党筛选软件
Shipping Solutions Restricted Party Screening software在300多个美国和国际名单上执行筛选，并且每日更新。可作为独立的网络工具或与Shipping Solutions Professional和Shipping Solutions Enterprise export管理和合规软件一同集成，允许出口商快速检查所有名单并根据公司名称、组织名称、人名和实体地址对比找到匹配项。
你可以看到Shipping Solutions软件如何帮助你的公司保持合规的方法是在请求一个免费在线演示。在没有义务的情况下提供演示。
或者，查看独立受限党筛选软件的工作原理：
注意红旗：了解客户
BIS定义了红旗为“任何异常情况”，表明出口可能被送往不适宜的用途、用户或目的地。
BIS已经指出了一些红旗标志，但请记住没有一个单一、完整的红旗名单：
- 购买者拒绝解释终端用途。
- 购买者的业务水平与产品技术级别不符。
- 客户要求以高昂价格支付高价值物品。
- 货运公司被列为最终目的地。
- 运输路线或打包方式异常。
- 购买者变得谨慎。
红旗需要进行增强的审查，不能简单认为没问题就过去了。
创建出口管理计划
考虑到各个因素—目的地、终端用户、终端用途、制裁、技术转让和记录，这不难理解为什么成功的出口商依靠一份书面Export Compliance Program (ECP)：
- 帮助员工按照公司程序进行操作。
- 减少错过必检项的风险。
- 表明公司在做尽可能多的努力以遵守管理规定。
- 作为员工培训和入职工具。
- 可能显著减轻因违反法规而造成的处罚。
你的ECP应该概述公司处理分类、许可、筛选、审计、升级和记录的流程。
最后的说法：EAR99 不是免责符号
EAR99并不意味着管理责任被抹杀了。它也不会取代制裁。这也不会保护你，如果你无意中（或故意）将货物运往不允许终端用户或者终端用途。
相反，EAR99应该是一个出口管理的第一步，但还有五个额外的步骤需要遵守。
最终，如果您有任何疑问，请咨询相关专家。
